什麼是了解您的客戶
了解您的客戶是玩運彩投資行業的標準,可確保投資顧問了解有關其客戶的玩運彩風險承受能力,投資知識和財務狀況的詳細信息。保護客戶和投資顧問。通過讓其投資顧問了解哪種投資最適合其個人情況,可以保護客戶。通過了解投資顧問可以和不能包括在客戶投資組合中的內容來保護投資顧問。合規性通常涉及需求和策略,例如風險管理,客戶接受策略和交易監控。

了解您的客戶
認識玩運彩客戶(KYC)規則是證券行業中在開設和維護帳戶期間與客戶打交道的那些人的道德要求。2012年7月實施的兩條規則共同涵蓋了該主題:金融業監管局(FINRA)規則2090(了解您的客戶)和FINRA規則2111(適用性)。這些規則到位以保護經紀交易商和客戶,並確保經紀人和公司公平地與客戶打交道。

《了解您的客戶規則》(2090年)基本上規定,每個經紀交易商在開立和維護客戶帳戶時都應付出合理的努力。要求了解並保存每個客戶的基本事實的記錄,並識別有權代表客戶行事的每個人。

規則在客戶與經紀人關係開始之初很重要,它可以在提出任何建議之前確定每個客戶的基本事實。基本事實是有效服務客戶帳戶並了解該帳戶的任何特殊處理說明所必需的事實。此外,經紀交易商還必須熟悉每個有權代表客戶行事並需要遵守證券業所有法律,法規和規則的人。

適用性規則
正如FINRA公平做法規則中發現的那樣,規則2111與KYC規則並駕齊驅,涵蓋了提出建議的主題。適用性規則2111指出,經紀交易商在根據客戶的財務狀況和需求提出適合客戶的建議時必須具有合理的依據。該責任意味著經紀交易商在進行任何證券的購買,出售或交換之前,已經對客戶的當前事實和個人資料,包括客戶的其他證券,進行了全面的審查。

建立客戶資料
玩運彩投資顧問和公司負責通過探索和收集客戶的年齡,其他投資,稅務狀況,財務需求,投資經驗,投資時間範圍,流動性需求和風險承受能力來了解每個客戶的財務狀況。SEC要求新客戶在開設帳戶之前提供詳細的財務信息,包括姓名,出生日期,地址,就業狀況,年收入,淨資產,投資目標和身份證號碼。

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